杭州市人民政府办公厅关于印发杭州老字号认定保护办法的通知
浙江省杭州市人民政府办公厅
杭州市人民政府办公厅关于印发杭州老字号认定保护办法的通知
杭政办函〔2008〕116号
各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《杭州老字号认定保护办法》已经市政府同意。现印发给你们，请遵照实施。
二○○八年四月一日
杭州老字号认定保护办法
为扶持和保护“杭州老字号”，规范老字号管理、弘扬老字号品牌文化、提升老字号品牌价值、促进老字号发展，发挥老字号在建设“文化名城”、打造“生活品质之城”中的重要作用，制定本办法。
一、本办法所称“杭州老字号”是指历史悠久，拥有世代传承的产品、技艺或服务，具有中华民族特色和鲜明的杭州地方文化特征，取得社会广泛认同，形成良好信誉的品牌。
二、“杭州老字号”由杭州市人民政府认定。具体的认定保护工作由市经委会同市贸易局负责。各区、县（市）经贸主管部门依据本办法负责本地区“杭州老字号”的申报受理和推荐工作，并在职责范围内开展相关推广、促进、保护工作。
三、“杭州老字号”的认定范围为在杭州市行政区域内[包括各区、县（市）]登记设立并持续经营的企业法人、非企业法人及其他组织。
四、“杭州老字号”的申报认定工作坚持政府倡导、单位自愿，科学、公正、公平、公开的原则。
五、“杭州老字号”申请人应具备以下条件：
（一）拥有商标的所有权或使用权。
（二）品牌创立于1956年（含）以前。
（三）有世代传承的独特产品、技艺或服务。
（四）有传承中华民族优秀传统的企业文化。
（五）具有中华民族特色和鲜明的杭州地方文化特征，具有历史价值和文化价值。
（六）具有良好信誉，得到社会广泛的认同和赞誉。
六、“杭州老字号”申请人应如实填写申请表格，按要求提供真实、有效、完整的证明材料，并于规定日期前报所在地的区、县（市）经贸主管部门。
区、县（市）经贸主管部门对申报材料的真实性、有效性、完整性进行初审后报市经委。
七、市经委会同市贸易局组织专家对申报材料进行评审，如有必要可对有关申请内容进行现场审核。
经专家评审确定的“杭州老字号”，在市经委向社会公示后，由市政府授予“杭州老字号”称号，颁发统一制作、编号的牌匾和证书，并向社会公布。
八、牌匾悬挂地点应与单位营业执照中的注册地址一致，如需在其他地点悬挂，可向市经委或市贸易局提出申请。经批准后，可按批准的用途、数量和使用范围，复制牌匾悬挂。“杭州老字号”牌匾的制作必须按照指定的样式和工艺进行，并由持有人注册地区、县（市）经贸主管部门备案、监督使用，制作费用由持有人自行承担。
九、经认定的“杭州老字号”持有人可在相应产品、技艺、服务的包装、装潢、说明书、广告宣传中规范使用“杭州老字号”标识。“杭州老字号”标识由市经委会同市贸易局向社会征集、确定后注册，任何单位或者个人不得伪造或者冒用。
十、“杭州老字号”持有人应当履行以下义务：
（一）收集、保存代表单位历史传承的实物、资料；
（二）为独特技艺的传承及相关活动提供必要条件；
（三）积极开展展示宣传活动；
（四）向所在地经贸主管部门报告单位经营情况，并接受监督；
（五）每年3月15日前向市经委和市贸易局报告上一年度企业经营情况。
十一、由市经委会同市贸易局建立“杭州老字号”名录和档案，及时掌握“杭州老字号”的运行状况。
十二、“杭州老字号”持有人发生如下变更时，应经所在地经贸主管部门审核并报市经委和市贸易局备案：
（一）单位名称变更；
（二）经营地址变更；
（三）单位股权变更；
（四）注册商标及商标商号变更。
十三、“杭州老字号” 持有人有严重损害消费者权益、出现重大质量问题或安全事故、严重侵犯他人知识产权、严重扰乱市场秩序，或者以不正当方式骗取“杭州老字号”称号等情形之一的，由市经委会同市贸易局报请市政府同意后取消其“杭州老字号”称号，并向社会公告。
十四、“杭州老字号”持有人享受市有关扶持政策。各区、县（市）政府也应根据各地实际出台相关扶持政策，对本地区的“杭州老字号”给予扶持。
十五、各区、县（市）经贸主管部门应当鼓励、支持利用节日活动、展览、培训、教育、媒体宣传等手段宣传“杭州老字号”品牌和技艺，促进其传承和社会共享。
十六、利用“杭州老字号”为基础进行艺术创作、产品开发、旅游活动等，应当尊重其原形式和文化内涵，防止歪曲与滥用。
十七、侵犯“杭州老字号”名称权或者注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权，或者实施针对“杭州老字号”的不正当竞争行为，或者发生涉及“杭州老字号”域名争议的，由市经委会同市贸易局协调有关行政管理部门依照国家有关法律法规进行处理，对“杭州老字号”予以保护。
十八、对在各类经济技术贸易展览会、展销会、博览会、交易会、展示会等活动中侵犯“杭州老字号”专利、商标、版权的行为，由市经委、市贸易局会同有关部门依照《展会知识产权保护办法》予以处理。
十九、“杭州老字号”持有人应积极开展企业知识产权建设，加大知识产权投入，加强品牌管理，积极维护自身合法权益，维护“杭州老字号”形象。
二十、“杭州老字号”如需要转让、质押、作价出资等，可由具有相应资质的评估机构进行公正评估，在规定时间内报市经委和市贸易局备案。
因企业组织结构变动，导致“杭州老字号”实际控制权转移的，当事人应向市经委和市贸易局备案。
二十一、对在“杭州老字号”保护和促进工作中有突出贡献的单位和个人，由市经委会同市贸易局给予表彰奖励。
二十二、参与“杭州老字号”认定保护工作的机构和人员负有保守商业和技术秘密的义务，应严格按照有关规定和程序开展工作。
二十三、“杭州老字号”认定工作接受社会各界的监督。任何单位和个人不得借机收取费用或者开展赢利性活动。
二十四、“杭州老字号”标识的具体使用办法另行规定。
二十五、本办法由市经委和市贸易局负责解释
关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为了加强对证券投资咨询机构的监督管理，更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》，进一步推进证券投资咨询行业监管工作的制度化、规范化，现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。
附件：
1．《证券投资咨询机构月报表》；
2．《证券投资咨询机构季报表》；
3．《证券投资咨询机构监管季报表》
证券投资咨询机构检查制度
第一条 为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。
第二条 本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。
第三条 本检查制度由证监会及其派出机构实施。
第四条 对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查。
第五条 证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的现场检查可采取以下方式：
（一）检查人员到证券投资咨询机构或者其工作现场进行检查；
（二）检查人员通知证券投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况；
（三）证监会认可的其他方式。
第六条 证券投资咨询机构现场检查的内容有：
（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；
（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法；
（三）证券投资咨询机构举办集会性投资咨询活动时，是否办理报批手续；
（四）证券投资咨询机构的业务内容、业务方式、业务场所、高级管理人员、有业务资格的投资咨询人员发生变化时，是否按时提出变更报告并依法办理变更手续；有业务资格的投资咨询人员低于法定人数时，是否报告并及时补足；
（五）证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；
（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；
（七）证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业场所的明显处，以供投资者或客户查验；
（八）证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善保存；
（九）证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；
（十）证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；
（十一）证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列行为：
1．代理他人从事证券买卖；
2．向投资人承诺证券投资收益；
3．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
4．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；
5．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。
（十二）证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；
（十三）证监会及其派出机构认为需要检查的其他事项。
第七条 证监会派出机构每六个月对辖区内的证券投资咨询机构进行一次现场检查。
第八条 检查人员对证券投资咨询机构和投资咨询人员进行检查时，被检查的单位和个人应当予以配合，如实反映事实真相，不得隐瞒情况、拒绝和阻碍检查。
第九条 检查人员进行检查时，应当制作检查工作记录。检查人员可对检查中的有关情况进行录音、录像、照相和复制。
第十条 检查人员进行检查时，应当向被检查人出示工作证或证监会及其派出机构开具的证明。
第十一条 检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密义务。检查结果未公开前，检查人员及被检查的机构和人员不得透露与检查结果有关的信息。
第十二条 检查人员不得从事下列行为：
（一）接受被检查机构或个人的任何方式的宴请；
（二）接受被检查机构或个人提供的免费住宿安排；
（三）接受被检查机构或个人的任何方式的娱乐安排；
（四）接受被检查机构或个人的任何礼品、纪念品；
（五）无偿使用被检查机构或个人的交通、通讯等工具。
第十三条 证券投资咨询机构非现场检查的方式有：
（一）要求证券投资咨询机构定期报送相关报表；
（二）证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；
（三）对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体（报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资格等）上传播的证券投资咨询信息进行检查；
（四）针对特定问题要求证券投资咨询机构及其人员出具书面材料；
（五）证监会认可的其他方式。
第十四条 证券投资咨询机构非现场检查的内容有：
（一）证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏；
（二）证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询服务，是否有利用内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；
（三）证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假信息等行为；
（四）证券投资咨询机构及其咨询人员通过传媒从事咨询服务时，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露；
（五）引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；
（六）证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；
（七）公开发行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的投资价值分析报告；
（八）证监会及其派出机构认为需要检查的其他事项。
第十五条 证券投资咨询机构每月向注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构月报表》（见附件1）；每季度向证监会和注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构季报表》（见附件2），在报送《证券投资咨询机构季报表》的月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》；证监会派出机构按季度向证监会报送《证投资咨询机构监管季报表》（见附件3）。
第十六条 对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。
第十七条 证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。
第十八条 本检查制度由证监会解释。
第十九条 本检查制度自发布之日起实施。
附件1
证券投资咨询机构月报表
年 月 日
--------------------------------------------------------------------------------------
|机构名称 | |咨询人员数 | |
|----------|--------------------------------------|------------------------------|
|联系人 | | 联系电话 | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训情况、内部管理情 |
| |况、业务开展遇到的问题等。 |
| | |
|本| |
|月| |
|业| |
|务| |
|概| |
|况| |
| | |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业务场所等变化； |
| |咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能力等。 |
| | |
|本月| |
|机构| |
|及其| |
|人员| |
|变动| |
|情况| |
| | |
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|本| |
|月| |
|备| |
|案| |
|事| |
|项| |
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|--|------------------------------------------------------------------------|
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|本| |
|月| |
|报| |
|批| |
|事| |
|项| |
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|----------------------------------------------------------------------------|
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|涉讼| |
|及违| |
|法违| |
|规受| |
|查处| |
|情况| |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------|
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|机构盖章： |
| |
| |
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| 年 月 日 |
| |
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附件2
证券投资咨询机构季报表
年 月 日
------------------------------------------------------------------------------------
|机构名称 | |机构人数 | |
|----------|--------------------------------------|----------------------------|
|法定代表人| | 联系电话 | |
|----------|------------------------|------------|----------------------------|
|联系人 | | 联系电话 | |
|--------------------------------------------------------------------------------|
| | |
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| | |
|咨| |
|询| |
|人| |
|员| |
|名| |
|单| |
|和| |
|变| |
|动| |
|情| |
|况|----------------------------------------------------------------------------|
| |调| |调| |
| |入| |出| |
| |人| |人| |
| |员| |员| |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业务场所等变化。 |
| | |
|本| |
|季| |
|机| |
|构| |
|变| |
|动| |
|情| |
|况| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
|财| 营业 | | 业务 | |
|务| 收入 | | 利润 | |
| |--------|--------------------------------|--------|----------------------|
|指| 主营业| | 主营业| |
|南| 务收入| | 务利润| |
------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------
| |本栏填写业务小结，包括：业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训 |
| |情况、内部管理情况、业务开展遇到的问题和对策等。 |
| | |
|本| |
|季| |
|业| |
|务| |
|概| |
|要| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
| | |
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|本| |
|季| |
|备| |
|案| |
|事| |
|项| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------------|
|本| |
|季| |
|报| |
|批| |
|事| |
|项| |
------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
| | |
|涉讼| |
|及违| |
|法违| |
|规受| |
|查处| |
|情况| |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------|
| | |
|对| |
|管| |
|理| |
|部| |
|门| |
|的| |
|建| |
|设| |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
| 法定人代表人签字（盖章）： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------|
| |
|机构盖章： |
| |
| |
| |
| 年 月 日 |
--------------------------------------------------------------------------------
附件3
证券投资咨询机构监管季报表
年 月 日
------------------------------------------------------------------------
|监管派出 | |
|机构名称 | |
|----------|--------------------------------------------------------|
|监管责任人| |联系| |
| | |电话| |
|----------|----------------------------|--------------------------|
|季末咨询 | | 专营机构数 | |咨询人员数| |
| | |------------------|----|----------|--------|
|机构数 | | 兼营机构数 | |咨询人员数| |
|--------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。 |
| | |
| | |
|本| |
|季| |
|监| |
|管| |
|工| |
|作| |
|概| |
|要| |
| | |
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------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
| |本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施 |
| |等。 |
| | |
|本| |
|季| |
|证| |
|券| |
|咨| |
|询| |
|业| |
|务| |
|运| |
|作| |
|情| |
|况| |
| | |
| | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |本栏填写辖区内咨询机构及其人员变动的事项。 |
| | |
| | |
|本季| |
|咨询| |
|机构| |
|及其| |
|人员| |
|变动| |
|情况| |
| | |
| | |
----------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------
| | |
| | |
|本| |
|季| |
|受| |
|理| |
|报| |
|告| |
|备| |
|案| |
|事| |
|项| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------------|
| | |
| | |
|本| |
|季| |
|批| |
|准| |
|事| |
|项| |
| | |
| | |
------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
| |接受举报投诉数| |立案数| |查实处理数| |
| |----------------------------------------------------------------|
| |案件查处举要： |
|违| |
|法| |
|违| |
|规| |
|案| |
|件| |
|查| |
|处| |
|情| |
|况| |
| | |
| | |
|--|----------------------------------------------------------------|
| | |
|下| |
|季| |
|度| |
|监| |
|管| |
|工| |
|作| |
|计| |
|划| |
| | |
| | |
|--------------------------------------------------------------------|
| |
|中国证监会派出机构主管负责人签字： |
| |
| |
|--------------------------------------------------------------------|
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|中国证监会派出机构盖章： |
| |
| 年 月 日 |
| |
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