绍兴市人民政府办公室关于印发绍兴市区排污权有偿使用和交易试点工作实施办法的通知
浙江省绍兴市人民政府办公室
绍兴市人民政府办公室关于印发绍兴市区排污权有偿使用和交易试点工作实施办法的通知
绍政办发〔2012〕5号
各县（市、区）人民政府，市政府各部门：
《绍兴市区排污权有偿使用和交易试点工作实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一二年一月十六日
绍兴市区排污权有偿使用和交易
试点工作实施办法
第一章 总 则
第一条 为强化污染物排放总量控制，合理配置环境资源，规范排污权有偿使用和交易行为，根据《浙江省人民政府关于开展排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（浙政发〔2009〕47号）、《浙江省排污权有偿使用和交易试点工作暂行办法》（浙政办发〔2010〕132号）等相关规定，结合绍兴市区实际，制定本实施办法。
第二条 本办法适用于绍兴市区排污权有偿使用和交易的试点工作。
第三条 本办法所称的污染物，是指现阶段实施污染物排放总量控制的化学需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）四项主要污染物。
本办法所指的排污单位，是指依法应当取得排污许可证的工业排污单位。
本办法所称的排污权，是指排污单位按排污许可证许可的污染物排放总量指标直接或间接向环境排放污染物的权利。
本办法所称的排污权有偿使用，是指在区域排污总量控制的前提下，排污单位依法取得的排污权指标，并按规定缴纳排污权有偿使用费的行为。
本办法所称的排污权交易，是指在区域排污总量控制的前提下，排污单位对依法取得的排污权指标进行交易的行为。排污权交易包括排污权指标的出让、申购和受让。
第四条 排污单位的排污权以排污许可证的形式确认。排污权指标是指排污许可证许可的年度污染物排放总量。排污权的有效期限与排污许可证有效期限一致，最长为五年，并与国民经济和社会发展五年规划年限同步。
第五条 市环境保护行政主管部门（以下简称“环保部门”）负责绍兴市区排污权有偿使用和交易管理工作。
市公共资源交易平台为排污权交易市场，市公共资源交易中心为市排污权交易机构。
第二章 初始排污权指标的核定、分配和有偿使用
第六条 初始排污权指标，是指按照排污许可证规定有总量控制要求的现有排污单位，通过环保部门核定和分配的方式取得的主要污染物排放总量指标。
排污单位的排污许可证有效期满后，其初始排污权指标由负责排污许可证管理的环保部门重新核定和分配。
第七条 环保部门应依据绍兴市初始排污权核定和分配技术方法，根据主要污染物总量控制和排污许可证管理要求，对现有排污单位的初始排污权指标进行核定和分配，并可储备一定的初始排污权指标，用于保障重大建设项目的排污权指标和调控排污权交易市场。储备的排污权指标原则上不超过绍兴市区工业污染物排放控制总量的5%。
第八条 参加排污权交易的排污单位，应按规定对其排污许可证登载的初始排污权指标实行有偿使用。
第九条 按排污许可证管理要求不单独分配排污权指标的排污单位和污水集中处理设施，不参与初始排污权核定和分配以及排污权有偿使用。
第十条 环保部门应对排污单位核定和分配的初始排污权指标进行公示，公示时间不少于15日。公示应包括以下内容：
（一）排污单位的名称及基本信息；
（二）拟分配的排污权指标名称、数量等信息；
（三）有利害关系的排污单位提出意见的主要方式。
公示期间无异议的，环保部门应当对排污单位的初始排污权指标进行确认。公示期间有异议的，环保部门应当对排污单位的初始排污权指标进行复核。
第十一条 2012年2月1日之前已领取排污许可证的排污单位，持原排污许可证免除有效期为2012年—2015年的化学需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）排污权有偿使用费，补交氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污权有偿使用费后换领新证。换证截止日为2012年12月31日。2012年2月1日之前已依法成立但未缴纳排污权有偿使用费的排污单位，通过补交排污权有偿使用费的办法取得排污权指标，但须执行2012年2月1日起的新办法。
第十二条 初始排污权有偿使用费基准价格由市价格行政主管部门会同有关部门制订，并定期公布。政府回购或出让基准价格参照回购或出让发生时的初始排污权有偿使用费基准价格。价格的制定应遵循“谁排污、谁承担”的原则，并以污染治理的直接成本为依据，同时考虑排污权资源价值。
排污权有偿使用费的基准价格每两年调整一次。
绍兴市区排污单位初始排污权有偿使用费和政府直接出让排污权有偿使用费=年排污权指标×基准价格。
第三章 排污权交易及管理
第十三条 排污权交易一般采取以下方式：
（一）市场交易，是指出让排污权指标的排污单位，与受让排污权指标的排污单位或政府，通过排污权交易市场达成排污权交易的方式；
（二）公开竞价，是指政府按照规定程序，以拍卖竞价、电子竞价、举牌竞价等方式出让储备排污权指标的交易行为；
（三）直接出让，是指政府按规定程序定向出让储备排污权指标的行为；
（四）法律、法规、规章规定的其他交易方式。
第十四条 排污权交易必须通过排污权交易机构的平台进行，法律、法规和规章另有规定的除外。
绍兴市区及绍兴县的排污单位，其化学需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）等排污权指标按规定程序通过排污权交易平台互相交易。
第十五条 可通过排污权交易出让的排污权指标包括：
（一）政府储备的排污权指标，包括政府储备的初始排污权指标、政府委托排污权交易机构通过排污权交易取得的排污权指标，以及政府对主要污染物进行治理获得的富余排污权指标等；
（二）排污单位可出让的排污权指标，主要是指在完成减排任务的前提下，排污单位通过污染治理、结构调整及加强管理获得的富余排污权指标，或因破产、关停、被取缔以及迁出本行政区域，其有偿取得的排污权指标。
第十六条 排污单位出让排污权指标，须足额缴纳排污许可证期限内排污权有偿使用费。补缴的有偿使用费按照申请交易当年的有偿使用费征收标准计算。
第十七条 排污单位出让排污权指标，应向负责交易的排污权交易机构提出申请，提交以下材料：
（一）排污许可证副本；
（二）排污权有偿使用证明材料；
（三）出让排污权指标的来源和依据；
（四）负责核发排污许可证的环保部门同意其出让排污权指标的证明文件；
（五）其他法律、法规、规章和交易规则等规定需提交的资料。
第十八条 新建、改建、扩建项目按建设项目环境影响评价文件和排污许可证管理的要求，需新增的排污权指标必须通过排污权交易取得。
第十九条 新建、改建、扩建项目申购排污权指标，应向负责交易的排污权交易机构提出申请，提交以下材料：
（一）建设项目环境影响评价文件；
（二）负责核发排污许可证的环保部门同意其申购排污权指标的证明文件；
（三）其他法律、法规、规章和交易规则等规定需提交的资料。
新建、改建、扩建项目申购的排污权指标根据项目环境影响评价文件确定。项目投产并通过“三同时”验收后，在申购指标和实际排污量之间按从小原则，即取较小量核定初始排污权指标。申购指标大于初始排污权指标的，排污单位应当在一年内将差额部分按取得的途径出让。
现有排污单位因新建、改建、扩建项目申购排污权指标，还需提供排污许可证副本和排污权指标有偿使用证明材料。
第二十条 现有排污单位可申购排污权指标用于完成主要污染物减排任务。
排污单位为完成污染物减排任务需申购的排污权指标，不得超过减排应削减的污染物指标，且交易完成后受让的排污权指标被直接扣除，不计入排污单位的排污许可证。
第二十一条 现有排污单位为完成减排而申购排污权指标，应向负责交易的排污权交易机构提出申请，提交以下材料：
（一）负责核发排污许可证的环保部门下达的减排指标证明文件；
（二）排污许可证副本；
（三）排污权指标有偿使用证明材料；
（四）其他法律、法规、规章和交易规则等规定需提交的资料。
第二十二条 环保部门应对参与排污权交易单位的主体资格、排污权限等进行审核，核定交易双方的具体排污权指标，并对排污权交易协议进行确认。排污权交易机构具体负责对排污权出让单位或申购单位的申请材料进行收集、审核，并在10个工作日内完成。对审核通过的，应当在排污权交易信息系统上发布排污权出让或申购信息；审核未通过的，应当书面通知申请人并告知审核未通过的原因。
排污权交易双方达成交易协议后，应当签订排污权交易合同。交易合同由排污权交易机构统一提供，一式四份，核发排污许可证的环保部门、排污权交易机构、交易双方各执一份，并报省环境保护行政主管部门备案。
排污权交易出现争议的，相关单位可向排污权交易机构申请调解，争议涉及排污权交易机构的，相关单位可向环保部门申请调解，也可按约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第二十三条 排污权交易双方完成交易后，排污权交易机构应将交易双方名称和排污权指标交易数量在交易平台上进行公告。具体交易规则按《绍兴市区排污权交易实施细则》的有关规定执行。
第二十四条 排污权交易合同生效后，排污单位应按规定到核发排污许可证的环保部门办理排污许可证变更登记手续，由环保部门依法对双方当事人的排污许可证进行核发、变更或注销。
废水纳管的排污单位，应当及时与废水收集单位签订或变更废水纳管协议（合同）。
第二十五条 享受优惠政策无偿获取的排污权指标若多余时，或排污单位破产、关停、被取缔或迁出本行政辖区，其无偿取得的排污权指标由核发排污许可证的环保部门无偿收回，作为排污权储备，排污单位不得转让。
排污单位根据政府减排要求在排污许可权限内削减的排污指标，在排污许可证上直接核减，不得转让。削减部分给予适当奖励，奖励额度原则上不低于同期按政府回购基准价回购的价值。
排污单位出现排污权指标闲置的，闲置期如超过一年，应向核发排污许可证的环保部门申报，闲置期超过三年的，其闲置的排污权指标由政府或有关部门回购。
新建、改建、扩建项目取消的，其通过政府出让获得的排污权指标由核发排污许可证的环保部门按规定回购。
第二十六条 临时排污权交易是指排污单位由于生产的波动，通过排污权交易机构临时出让、申购或受让排污权指标的行为。
第二十七条 参与临时排污权交易的排污单位必须是现有排污单位，不包括新建、改建和扩建项目。临时排污权交易原则上在市区范围内进行。
临时排污权交易指标的有效期为每年1月1日至12月31日。有效期满后，交易的临时排污权指标仍归临时出让方所有。
排污单位临时受让排污权交易指标，总的排污权交易指标不得超过现有项目环评批复文件规定的污染物排放总量。
第二十八条 临时交易中需出让或申购排污权指标的排污单位，向核发排污许可证的环保部门提交排污许可证副本、临时出让或申购排污权指标核定的书面申请，经环保部门同意后进入排污权交易市场。
临时交易完成后，排污权交易机构应将交易双方名称和临时交易指标数量在交易平台上进行公告。环保部门应对临时交易双方排污许可证许可的排污权指标进行临时变更。
办理临时排污权交易的窗口期为每年10月1日至11月30日。
第四章 排污权有偿使用费使用、征收和管理
第二十九条 排污权有偿使用费主要用于主要污染减排工程建设、重点污染源治理以及生态环境保护；主要污染物排放总量监测监控技术研究和基础设施建设；排污权储备资金；排污权交易平台建设及运行维护；排污权指标核定工作及排污权交易技术应用研究等方面的支出，做到专款专用。
第三十条 排污权有偿使用费由市财政部门负责征收管理，市环保部门负责执收。
第三十一条 依法取得初始排污权指标或通过市场交易、公开竞价和直接出让等方式受让政府储备的排污权指标的排污单位，应在排污权交易合同生效之日起7个工作日内足额缴纳排污权指标受让费用。
排污权交易合同应明确约定交易主体应当交纳的排污权有偿使用费或排污权交易收入的具体数额、缴纳财政专户的具体时限以及违约责任等内容。
第五章 监督管理
第三十二条 监察部门及公共资源交易管理委员会办公室对排污权有偿使用和交易进行监督。
财政部门对排污权有偿使用费使用情况进行绩效考评。
审计部门对排污权有偿使用费收支和使用情况进行审计监督。
第三十三条 环保部门要加强对排污单位排污权使用行为的执法监管，依法查处超过排污权指标排放污染物的行为。
第三十四条 排污权交易机构每年应向社会公布排污权交易的相关情况，每季度应向省、市环保部门提交排污权交易相关材料。
第三十五条 环保部门和排污权交易机构在排污权交易中应当为交易双方保守商业秘密和技术秘密。
第三十六条 排污权交易机构及其工作人员违反本办法及有关规定的，由环保部门责令改正；需要给予行政纪律处分的，由有关部门依法给予处分；情节严重的，依法承担相应的法律责任。
第六章 附 则
第三十七条 本办法由绍兴市环境保护局负责解释。
第三十八条 本办法实施过程中有关新老政策衔接办法另行规定。
第三十九条 本办法自2012 年2月1日起施行。2008年1月23日市政府办公室转发的《绍兴市区排污权有偿使用和交易实施办法（试行）》（绍政办发〔2008〕11号）同时废止。
商务部办公厅关于进一步完善典当业监管及风险防范制度的通知
商务部
商务部办公厅关于进一步完善典当业监管及风险防范制度的通知
商建字[2008]119号
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门：
为促进典当业规范经营，完善企业内部控制制度，便利行业日常监管，保障典当业安全平稳可持续发展，根据《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）及商务部有关监督核查和年审等规定，现就有关工作通知如下：
一、强化典当业监管责任制。各地商务主管部门要充分认识典当行业经营的特殊性，按照《典当管理办法》及相关规定，切实加强行业日常监管工作。省级商务主管部门要细化本地区典当行业监督核查实施意见和工作方案，建立健全本地典当监管机制和组织网络，按监管职责落实分管领导和岗位人员；并定期对辖区内典当监管人员进行监管知识和技能培训，及时开展监管经验交流，提高监管人员的政策水平和监管能力，确保监管工作不因机构调整和岗位变动而缺位，真正把典当行业管理工作做到精心组织，严格把关，落实环节，监管到位。
二、加强监督核查和年审工作。监督核查和年审是典当业监管的重要工作，也是强制违法违规典当行退出的重要手段。各地商务主管部门要严格按照《商务部办公厅关于加强典当业监督核查和信息报送工作的通知》（商办建函[2007]34号）和《商务部办公厅关于进一步做好典当行年审有关工作的通知》（商办建函[2008]20号）要求，通过定期检查和不定期抽查，将年审工作与日常监管、规范核查、调查研究和指导服务结合，实行动态监管和全过程监督。
省级商务主管部门要就年审的范围、审查重点和方法步骤进行细致部署，各地商务主管部门要对典当企业实际注资、出资人及出资情况、持续资本情况、经营地址变更、财务状况、组织机构及内部管理、统一当票使用情况、遵守法律法规及《典当管理办法》等情况逐一核实。指定的注册会计师事务所要针对典当企业的资产负债表、利润表、现金流量表和财务会计报表主要项目注释等全部资料、典当行资金来源及货币资金管理情况（典当业务涉及大额现金支取时要符合《现金管理暂行条例》和《人民币银行结算帐户管理办法》等规定）等进行实地审计，审计报告要针对商办建函[2008]20号文第二项七条重点核查事项逐一形成审计结论。
三、定期报送行业核查和年审报告。省级商务主管部门要组织辖区内监管人员认真学习和领会商办建函[2007]34号文要求，明晰经营指标内涵，督促企业按时报送，及时审核汇总信息，按时形成分析报告。省级商务主管部门要分别在每季度第一个月10日和每年4月12日前，将本地区典当业季度情况分析核查报告和年审报告正式报送商务部。年审报告应包括年审的组织领导、工作程序及做法，当地典当企业参加年审情况及年审结论，本地典当业年度经营情况、核查和年审发现的主要问题，违规情况及违规企业，整改措施及效果，政策建议及年审规定的附表等。商务主管部门负责人要认真审阅本地区典当业季度分析核查报告和年审报告，了解辖区典当业经营情况，及时发现问题，完善整改措施，真正将信息核查作为依法行政，提高监管水平的重要手段。
四、及时查处违规典当行为。针对各地核查和年审中发现的违规企业和违规行为以及寄售、寄卖等机构非法经营典当业务等，商务主管部门要会同公安、工商等执法部门及时查处；发现超过规定限额或跨区域获取商业银行贷款、贷款资金挪用等情况及时向当地银行监管部门通报情况；对于未通过年审且连续两次整改不合格的典当企业，各地商务主管部门要及时公告，并会同工商部门按年审规定要求，收回《典当经营许可证》，并公告撤销其典当经营资格，责令其退出典当行业。重大事件和问题要及时向上级有关部门汇报。
五、统筹规划典当行业发展。各地要按照科学发展观的要求，综合分析本地经济形势、典当业现状及融资需求等因素，按照统筹规划，合理布局的原则，编制与本地区经济发展相协调的典当业年度发展规划，确定本地区典当行业发展思路、发展目标、布局原则及政策措施；结合《商务部办公厅关于2008年批准新增典当行工作安排的通知》（商办建函[2008]61号）要求，按照规范操作、公开透明、明确职责、从严把关的原则，进一步完善新增典当行工作方案，落实组织领导、办事机构、工作原则、受理、推荐及公示程序等。各地年度发展规划以及新增工作方案应于每年2月底前报商务部。
六、完善典当公司制度建设。各地商务主管部门要指导典当企业依据《公司法》和《典当管理办
法》，建立良好的公司治理、内部控制、合规和风险管理机制，增加典当制度和业务规则的透明度，强化内部制约和监督，保证规章及制度贯彻落实的执行力度；各地商务主管部门要及时对新增典当企业进行行业准入教育，责其了解和掌握必要的法律法规和政策要求，强化经营者诚信守法和职业道德意识，切实遵守经营规则，严格操作程序，保证新入行企业高起点，规范化运营。
七、推动典当行业自律。鼓励典当行业协会推动和促进行业自律，通过发布典当业防范经营和社会风险相关指引，推进典当企业修炼内功，科学操作，合规经营，最大限度地防范风险，推动典当业适应宏观经济发展需求调整业务结构，确立现代经营理念和品牌意识，在全行业开展公司治理和规范经营评价与监督活动，建立典当系统违规违约信息通报机制；引导社会舆论正面宣传典当业的社会服务功能和扶持中小企业发展的典型事例，为典当业健康发展，更好地贡献于经济建设，创造良好的外部环境。
特此通知
商务部办公厅
二○○八年十一月十二日
