关于公布《海洋科学技术奖奖励办法》（暂行）的通知
国家海洋局
关于公布《海洋科学技术奖奖励办法》（暂行）的通知
沿海省、自治区、直辖市和计划单列市海洋厅（局），局属有关单位，其它相关单位：
为奖励在海洋科学技术创新活动中做出突出贡献的集体和个人，充分调动广大海洋科学技术工作者的积极性和创造性，鼓励科技成果转化和产业化，促进我国海洋经济和海洋事业的科学发展，根据新形势，新任务，国家海洋局海洋创新成果奖转为中国海洋学会、中国太平洋学会和中国海洋湖沼学会共同设立的海洋科学技术奖。并对《海洋科学技术奖奖励办法》、《海洋科学技术奖评审范围与标准》进行了修订。现将《海洋科学技术奖奖励办法》（暂行）予以公布，请遵照执行。
附件：1.《海洋科学技术奖奖励办法》（暂行）
2.《海洋科学技术奖评审范围与标准》（暂行）
国家海洋局
2013年3月29日
附件1.《海洋科学技术奖奖励办法》（暂行）.doc
http://www.soa.gov.cn/zwgk/gsgg/201303/P020130329533519191253.doc
附件2.《海洋科学技术奖评审范围与标准》（暂行）.doc
http://www.soa.gov.cn/zwgk/gsgg/201303/P020130329533519243533.doc
附件1
海洋科学技术奖奖励办法(暂行)
总则
第一条 为奖励在海洋科学技术创新活动中做出突出贡献的集体和个人，充分调动广大海洋科学技术工作者的积极性和创造性，鼓励科技成果转化和产业化，促进我国海洋经济和海洋事业的科学发展，依据《国家科学技术奖励条例》和科学技术部《社会力量设立科学技术奖管理办法》，制定本办法。
第二条 海洋科学技术奖由中国海洋学会、中国太平洋学会、中国海洋湖沼学会共同设立。海洋科学技术奖是全国海洋行业的综合性科学技术奖，主要奖励海洋科学研究、技术创新与开发、科技成果推广应用、高新技术产业化、科学技术普及、国际科学技术合作等方面取得的科技成果。
第三条 海洋科学技术奖贯彻尊重知识、尊重人才、尊重创新的方针，坚持以科学技术创新服务经济社会发展的宗旨。
第四条 海洋科学技术奖设海洋科学技术奖励委员会（以下简称“奖励委员会”）和海洋科学技术奖评审委员会（以下简称“评审委员会”）。奖励委员会下设奖励工作办公室（以下简称“奖励办公室”）。
第五条 海洋科学技术奖的推荐、评审和授奖，坚持公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。
第二章 组织机构
第六条 奖励委员会是海洋科学技术奖的组织领导机构。主要职责是：对奖励工作进行宏观管理和指导，包括制定奖励政策，筹措奖励资金，组建评审委员会及奖励办公室，仲裁争议问题，批准评审结果并授奖。
第七条 奖励委员会设主任委员一名，顾问若干名，常务副主任委员一名，副主任委员若干名。奖励委员会实行聘任制，每届任期四年。
第八条 评审委员会是海洋科学技术奖的评审工作机构。主要职责是：负责海洋科学技术奖的评审工作；向奖励委员会报告评审结果；对完善海洋科学技术奖奖励工作提出意见和建议。
第九条 评审委员会由海洋行业各相关专业的权威专家组成，评审委员会主任和副主任从奖励委员会中选任。
第十条 奖励办公室是奖励委员会的办事机构，设在中国海洋学会秘书处。主要职责是：承担海洋科学技术奖的日常管理工作，包括组织推荐、形式审查，组织评审、异议处理和公布结果等工作。
第三章 奖励范围
第十一条 海洋科学技术奖的奖励范围包括：在海洋环境保护、海洋综合管理、海洋公益服务、海洋安全保障与权益维护、海洋资源开发利用以及海洋经济与社会可持续发展等领域海洋科学技术研究与成果转化取得突出贡献的科技成果，奖励分为两类：
（一）海洋科学技术研究
1.应用先进的理论、方法和技术，开展基础性、公益性、战略性和综合性海洋调查、考察取得的研究成果。
2.为揭示和阐明海洋自然现象、特征和规律，取得的具有重要科学价值的基础研究和应用基础研究成果。
3.在海洋环境保护、海洋综合管理、海洋公益服务、海洋安全保障与权益维护、海洋资源开发利用等方面，取得的具有前瞻性、创新性和重要经济社会价值的海洋高新技术研究成果。 4.为实现海洋管理现代化和科学化，在海洋规划、区划、标准、计量、监测、检测、信息、档案等技术支撑方面的实践应用中，取得的具有显著成效的研究成果。
5. 在开展海洋科学普及和国际科技交流合作等方面取得的成果。
（二）海洋科技成果转化
1.在转化、示范、推广国内外先进海洋技术等方面，形成新产品、新装备、新材料和新工艺等，对海洋产业结构优化升级有重要作用，实践证明已取得了显著经济社会效益的成果。
2.在转化、示范、推广国内外先进海洋技术等方面，形成的海洋管理或公益服务业务应用系统、产品等，对提高海洋综合管理或公益服务水平有重要促进作用，实践证明已取得了显著经济社会效益的成果。
3.采用先进科学技术手段或自主创新方法，为海洋重大建设工程或科学技术工程项目的实施提供技术支撑和保障，并产生显著经济社会效益的成果。
第四章 奖励等级及评审标准
第十二条 海洋科学技术奖设立一等奖和二等奖两个等级。在推动海洋科学技术进步、海洋经济与社会发展或海洋安全与权益维护等方面做出特别重大贡献，在国内外产生特别重大影响的成果，可授予特等奖。
第十三条 奖励标准
一等奖评审标准：成果有显著创新或重要发明、发现，达到同类成果的国际先进水平；取得重大经济社会效益；对推动海洋科技进步，提高海洋综合管理能力发挥了重要作用，为海洋经济、社会发展和海洋安全与权益维护做出了重要贡献。
二等奖评审标准：成果有明显的创新或改进、发现，达到同类成果的国内领先水平；取得较大的经济社会效益；对推动海洋科技进步，提高海洋综合管理能力发挥了较大作用，为海洋经济、社会发展和海洋安全与权益维护做出了较大贡献。
关于“海洋科学技术研究”和“海洋科技成果转化”两类成果的具体评审标准另行规定。
第五章 申报与推荐
第十四条 海洋科学技术奖每年奖励一次，每年3月1日至4月30日为海洋科学技术奖推荐受理时间。
第十五条 海洋科学技术奖的推荐方式：
1．沿海省、自治区、直辖市和计划单列市海洋厅（局）负责本地区项目的组织推荐工作；
2．国家有关部门所属科研教学单位、国家海洋局局属有关单位以及中央企业，可直接推荐；
3．中国海洋学会、中国太平洋学会、中国海洋湖沼学会所属分会及专业委员会，全国性涉海行业联合会、协会、学会，可直接推荐；
4．经奖励委员会确认具有推荐资格的其它法人单位，可直接推荐；
5．拟通过专家推荐的项目，须由与项目内容相关专业领域的五名以上正高级权威专家（含一名院士）联合签名推荐。
第十六条 推荐部门（单位）应本着严肃负责的态度，按照奖励办公室的有关形式审查要求，提前做好本部门（单位）推荐材料的初审工作，并在推荐项目的完成单位及主要完成人排序公示无异议后，按规定将合格的推荐材料按时报送奖励办公室。
第十七条 多个单位共同完成的重大项目或专项，经协商一致后，原则上按整体成果由主持单位负责报奖。若重大项目或专项中的子项目单独报奖，需征得总项目承担单位及项目负责人书面同意。总项目再报奖时，应扣除获奖子项目相关内容。单独获奖的子项目，不再分享重大项目的荣誉和奖金。
第十八条 正在研究中的项目、成果权属有异议的项目不得作为推荐项目，已获国家级、省级和其他行业部门科学技术奖的项目不得作为推荐项目。
第十九条 推荐海洋科学技术奖的科技成果应符合奖励范围及评奖标准，并在推荐之前按有关规定完成成果登记、归档工作。
第二十条 推荐海洋科学技术奖的单位和个人，必须提交《海洋科学技术奖推荐书》（以下简称“推荐书”）。推荐书材料包括有关技术资料（研究或研制报告等）、技术评价证明（指在国内外权威刊物上发表论文情况，国家相关部门的技术检测报告、科技成果鉴定、验收和评审意见，专利证书，查新报告，法定审批文件等）、引用或应用证明、归档证明等。推荐材料应装订成册，一式三份，加盖推荐单位印章。
第二十一条 一等奖项目的主要完成人不超过15人，主要完成单位不超过10个；推荐二等奖项目的主要完成人不超过10人，主要完成单位不超过7个。主要完成人名次顺序应按其在成果中的贡献大小排列，提前协商一致，并提供主要完成人书面签字材料。特等奖的获奖单位数和人数由奖励委员会研究确定。
第二十二条 推荐海洋科学技术奖的项目主要完成人是指对项目的完成做出创造性贡献的相关人员（项目组织部门及其管理人员不得列入）。具体为：
（一）创新点、发明点、技术改进点的设计或完成者；
（二）重要科学现象、特征或规律、学说的提出或阐明者；
（三）项目技术实施方案设计、组织协调者；
（四）关键技术和疑难问题的解决者；
（五）在成果转化、推广应用和产业化中做出重要贡献者。
第六章 受理与评审
第二十三条 海洋科学技术奖经过形式审查、预审和正式评审三个阶段。
第二十四条 奖励办公室组织对推荐项目进行形式审查。形式审查主要包括：
（一）推荐资料及其附件齐全，打印并装订成册；
（二）奖励范围、推荐单位、推荐条件、推荐程序等符合有关要求；
（三）推荐题目与推荐内容一致；
（四）主要完成单位、主要完成人资格、排序及数量符合规定；
（五）推荐项目的技术内容和经济社会效益科学、合理；
（六）推荐的项目须提交成果登记证明；
（七）推荐项目未获得过国家级、省部级科学技术奖；
（八）推荐项目技术证明文件齐全，项目应通过科技成果鉴定、验收、评审，科技成果应经实际应用一年以上（含一年）。
经形式审查，不符合规定的申报材料，推荐单位须在规定时间内补正，逾期不补或经补正仍不符合要求的不再受理。
第二十五条 奖励办公室负责建立海洋科学技术奖评审专家库，并定期对专家库信息更新与维护。
第二十六条 对通过形式审查的项目，奖励办公室从专家库随机抽取专家进行网络预审，原则上在十五个工作日内完成。网络评审结果作为会议评审的重要参考依据。
第二十七条 奖励委员会根据当年推荐项目总体情况，按一定比例确定获奖项目数，获奖项目总数原则上不超过推荐项目总数的40%。
第二十八条 每年评奖时，从评审专家库中选取适合本年度项目的专家组成评审委员会，其中需包括三分之一以上的奖励委员会成员。
第二十九条 通过预审的项目，提交评审委员会进行会议评审。评审委员会依成果分类，按照分组讨论，会议评议，记名投票表决等程序开展项目评审。因故未参加投票的评审委员，其表决权视为自行放弃。
第三十条 一等奖项目须得到参加投票评审委员三分之二以上（含三分之二）的赞成票，二等奖项目须得到参加投票评审委员二分之一以上（不含二分之一）的赞成票，方可生效。
第三十一条 海洋科学技术奖评审实行回避制度，评审专家不得参加所在单位项目的预审和评审工作。
第三十二条 评审委员和相关的工作人员应当对参评项目的技术内容、知识产权及评审情况严格保密，并签署保密承诺书。
第三十三条 评审委员会评审通过的拟奖励项目按有关程序报奖励委员会审核，审核通过的拟奖励项目在国家海洋局、中国海洋学会等网站以及《中国海洋报》上公示。
第七章 异议与处理
第三十四条 海洋科学技术奖实行先评奖后异议的程序。自评审结果公示之日起30日内为异议受理期。任何单位或个人对公示项目持有异议的，应在异议期内向奖励工作办公室提出。逾期不予受理。
第三十五条 提出异议的单位或个人须提供书面材料和证明，匿名的异议函件不予受理。
第三十六条 凡涉及项目主要完成单位、主要完成人或名次排列、推荐等级等异议问题，由该项目的推荐单位负责处理，处理意见报奖励办公室备案。
第三十七条 属于对推荐项目评定等级提出异议的，不予受理。对有重大异议的项目,奖励办公室将组织对获奖项目进行答辩或实地考核。必要时，报奖励委员会进行裁定。
第八章 批准与奖励
第三十八条 公示异议处理期结束后，奖励办公室将拟奖励项目报奖励委员会批准，通过国家海洋局、中国海洋学会等网站和《中国海洋报》向社会公布本年度获奖项目。
第三十九条 奖励委员会对获海洋科学技术奖项目的主要完成单位和主要完成人分别授予集体和个人获奖证书及奖金，一等奖2万元,二等奖1万元，特等奖奖金由奖励委员会研究确定。
第四十条 海洋科学技术奖获得者的奖金应按其贡献大小合理分配。
第四十一条 海洋科学技术奖是推荐国家科学技术奖的基础，国家海洋行政主管部门从历年获奖项目中择优推荐申报国家科学技术奖。
第四十二条 海洋科学技术奖主要完成单位和主要完成人，应继续推进获奖项目成果向现实生产力转化应用，服务海洋事业发展和经济社会建设。
第四十三条 如发现有弄虚作假或剽窃他人成果者，经奖励委员会批准，撤销对该项目或有关当事人的奖励，并视情节轻重对有关单位和当事人给予批评和处分，有关当事人三年内不得申报海洋科学技术奖。
第九章 附则
第四十四条 本办法由奖励委员会授权奖励办公室负责解释。
第四十五条 本办法自发布之日起施行。原《海洋创新成果奖奖励办法》（试行）（国海科字[2007]430号）废止。
附件2
海洋科学技术奖评审范围与标准(暂行)
为了规范海洋科学技术奖评奖工作，根据《海洋科学技术奖奖励办法》，制定本标准。
海洋科学技术奖的奖励范围包括：海洋科学技术奖的奖励范围包括：在海洋环境保护、海洋综合管理、海洋公益服务、海洋安全保障与权益维护、海洋资源开发利用以及海洋经济与社会可持续发展等领域，具有广泛应用或突出贡献的科技成果。
海洋科学技术奖设立一等奖和二等奖两个等级。在推动海洋科学技术进步、海洋经济与社会发展或海洋安全与权益维护等方面做出特别重大贡献，在国内外产生特别重大影响的成果，可授予特等奖。
一、海洋科学技术研究类
（一）一等奖评审标准
1．在海洋调查、考察或勘查中采用先进的技术手段，取得重大发现、实现原创性重大突破或填补国内空白并产生重大影响，经技术评价总体达到国际先进水平，对海洋环境保护、海洋防灾减灾、海洋综合管理、海洋权益维护、海洋安全保障、海洋资源开发以及海洋经济与社会可持续发展有重大推动作用，具有重大社会效益或经济效益。
2．在国内外首次阐明自然现象、特征和规律，科学上取得突破性进展，经技术评价学术上处于国际先进水平，其主要科学理论在国内外公开发表，为科学界所公认和广泛引用，推动了本学科或者相关学科的发展或对国家经济建设、社会发展有重大影响。
3．在海洋高新技术研究领域实现重大突破，形成具有自主知识产权的新技术、新装备、新设备、新工艺、新材料、新方法、新标准，经技术评价总体技术水平和主要技术经济指标达到国际先进水平，并在海洋资源探查与开发利用、海域海岛管理、海洋环境保护、海洋防灾减灾、维护海洋权益、海洋公益服务等领域已实施应用一年以上，取得显著的示范效应和社会效益或经济效益。
4．为实现海洋管理现代化和科学化，在海洋规划、区划、标准、计量、监测、检测、信息、档案、海洋科普等海洋公益技术支撑和基础性工作等方面，形成具有前瞻性和创新性，并在实践应用中取得显著效果的研究成果，对国家和行业层面的决策和实际工作具有指导意义，经技术评价总体技术先进，对促进海洋经济、社会和环境协调发展起到重大作用。
5．在开展双边或者多边国际科技合作中研究、开发等方面取得的重大科技成果，在促进我国与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出重要贡献，对我国经济与社会发展有重要推动作用，并取得显著的经济效益或者社会效益。
（二）二等奖评审标准
1．在海洋调查、考察或勘查中采用先进的技术手段，取得重要发现，实现原创性明显突破或填补国内空白并产生重要影响，经技术评价总体达到国际同类水平或国内领先水平，对海洋环境保护、海洋防灾减灾、海洋综合管理、海洋权益维护、海洋安全保障、海洋资源开发以及海洋经济与社会可持续发展有较大推动作用，具有明显社会效益或经济效益。
2．在国内外首次阐明自然现象、特征和规律，科学上取得重要进展，经技术评价学术上处于国际同类水平或国内领先水平，其主要科学理论在国内外公开发表，为科学界所公认和广泛引用，有助于推动本学科或者相关学科的发展或对国家经济建设、社会发展有明显影响。
3．在海洋高新技术研究领域实现较大突破，形成具有自主知识产权的新技术、新装备、新设备、新工艺、新材料、新方法、新标准，经技术评价总体技术水平和主要技术经济指标达到国际同类水平或国内领先水平，并在海洋资源探查与开发利用、海域海岛管理、海洋环境保护、海洋防灾减灾、维护海洋权益、海洋公益服务等领域已实施应用一年以上，取得良好的示范效应和社会效益或经济效益。
4．为实现海洋管理现代化和科学化，在海洋规划、区划、标准、计量、监测、检测、信息、档案、海洋科普等海洋公益技术支撑和基础性工作等方面，形成具有创新性，并在实践应用中取得良好效果的研究成果，经技术评价总体技术先进，对促进海洋经济、社会和环境协调发展起到明显作用。
5．在开展双边或者多边国际科技合作中研究、开发等方面取得的科技成果，在促进我国与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出贡献，对我国经济与社会发展有明显的推动作用，并取得明显的经济效益或者社会效益。
二、海洋科技成果转化类
（一）一等奖评审标准
1．在技术研发、高新技术产业化以及成果中试、转化、推广等活动中，形成引领行业的重大技术创新和显著市场价值的示范工程、产品、技术、工艺、材料和生物品种等，技术创新性突出，推广机制和措施有很大创新，经技术评价总体技术水平和主要技术经济指标达到同类成果国际先进水平。成果经过一年以上实际应用，对促进产业结构优化、升级或开拓新的经济增长点和海洋新兴产业发挥了重要作用，取得显著经济效益或社会效益。
2．在海洋管理或社会公益服务领域，研发的模式模型、技术平台、业务化系统等，经过一年以上示范或运行，成果技术自主创新、集成创新或引进消化吸收再创新突出，经技术评价总体达到了同类成果国际先进水平，对提高海洋综合管理水平和公益服务能力具有重要促进作用，取得显著社会效益或经济效益。
3．采用先进科学技术手段或自主创新方法，为海洋重大建设工程或科学技术工程项目的实施提供保障和服务的技术研究成果，经一年以上实践证明，并经技术评价总体技术水平和主要技术经济指标达到国际先进水平，并产生显著经济效益或社会效益。
（二）二等奖评审标准
1．在技术研发、高新技术产业化以及成果中试、转化、推广等活动中，形成显著市场价值的示范工程、产品、技术、工艺、材料和生物品种等，技术创新性较突出，推广机制和措施有较大创新，经技术评价总体技术水平和主要技术经济指标达到国际同类水平或国内领先水平。成果经过一年以上实际应用，对促进产业结构优化、升级或开拓新的经济增长点和海洋新兴产业发挥了明显作用，取得良好经济效益或社会效益。
2．在海洋管理或社会公益服务领域，研发的模式模型、技术平台、业务化系统等，经过一年以上示范或运行，成果技术自主创新、集成创新或引进消化吸收再创新明显，经技术评价总体达到了同类成果国内领先水平，对提高海洋综合管理水平和公益服务能力具有明显促进作用，取得良好社会效益或经济效益。
3．采用先进科学技术手段或自主创新方法，为海洋重大建设工程或科学技术工程项目的实施提供保障和服务的技术研究成果，经一年以上实践证明，并经技术评价总体技术水平和主要技术经济指标达到国际同类水平或国内领先水平，并产生良好经济效益或社会效益。
中国证券监督管理委员会行政复议办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会行政复议办法
中国证券监督管理委员会令
第 67 号
《中国证券监督管理委员会行政复议办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会议审议通过，现予公布，自2010年7月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一○年五月四日
附件：中国证券监督管理委员会行政复议办法
中国证券监督管理委员会行政复议办法
第一章 总 则
第一条 为了保护公民、法人或者其他组织的合法权益，保障和监督中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法行使监管职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货行政争议中的作用，不断提高证券期货监督管理机构的依法行政水平，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下简称《行政复议法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政复议法实施条例》（以下简称《行政复议法实施条例》）等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 公民、法人或者其他组织认为中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为侵犯其合法权益的，依照《行政复议法》、《行政复议法实施条例》和本办法的规定向中国证监会申请行政复议。
中国证监会作为行政复议机关，受理行政复议申请，对被申请行政复议的具体行政行为进行审查并作出决定。
对中国证监会具体行政行为不服申请原级行政复议的，原承办具体行政行为有关事项的部门或者机构（以下简称原承办部门）负责向行政复议机构作出答复。
对中国证监会派出机构或者授权组织的具体行政行为不服申请行政复议的，由派出机构或者授权组织负责向行政复议机构作出答复。
第三条 中国证监会负责法制工作的机构作为行政复议机构具体办理行政复议事项，除应当依照《行政复议法》第三条、《行政复议法实施条例》第三条的规定履行职责外，还应当履行下列职责：
（一）组织行政复议听证；
（二）根据需要提请召开行政复议委员会工作会议；
（三）提出审查意见；
（四）办理行政复议和解、组织行政复议调解等事项；
（五）指导派出机构的行政应诉工作；
（六）法律、行政法规规定的其他职责。
第四条 专职行政复议人员应当具备以下条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）受过法律专业教育；
（三）从事证券期货业工作2年以上或者取得法律、会计等专业资格；
（四）法律、行政法规规定的其他条件。
第五条 中国证监会设立行政复议委员会，审查重大复杂行政复议案件。
重大行政应诉案件，可以提交行政复议委员会进行讨论。
第六条 中国证监会通过适当的形式，公布中国证监会管辖的行政复议案件受理范围、受理条件、行政复议申请书样式、行政复议案件审理程序，以及接受行政复议申请书的地址、传真号码等事项。
第二章 行政复议范围
第七条 公民、法人或者其他组织对中国证监会或其派出机构、授权组织作出的具体行政行为不服，有下列情形之一的，可以向中国证监会申请行政复议：
（一）对中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；
（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的；
（三）对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的；
（四）对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的；
（五）认为中国证监会或其派出机构、授权组织侵犯其合法的经营自主权的；
（六）认为符合法定条件，申请办理证券、期货行政许可事项，中国证监会或其派出机构没有依法办理的；
（七）认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的；
（八）认为中国证监会或其派出机构、授权组织的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。
第八条 中国证监会或其派出机构、授权组织的下列行为不属于行政复议申请的范围：
（一）中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定；
（二）中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为；
（三）由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政和解行为；
（四）不具有强制力的证券、期货行政指导行为；
（五）中国证监会或其派出机构对公民、法人或者其他组织提起申诉的重复处理行为；
（六）证券、期货交易所或证券、期货业协会依据自律规则，对公民、法人或者其他组织作出的决定；
（七）对公民、法人或者其他组织的权利义务不产生实际影响的行为。
第三章 行政复议申请
第九条 依照《行政复议法》、《行政复议法实施条例》以及本办法提起行政复议申请的公民、法人或者其他组织是行政复议的申请人。
第十条 依据《行政复议法实施条例》第七条的规定申请行政复议的，申请人应当同时向行政复议机构提交股份制企业的股东大会、股东代表大会、董事会作出的申请行政复议的决议和授权委托书。
第十一条 向行政复议机构申请作为第三人参加行政复议的，应当证明其与被审查的具体行政行为有利害关系。
经行政复议机构审查同意或者认为第三人有必要参加行政复议的，行政复议机构可以书面通知第三人。
第三人不参加行政复议，不影响行政复议案件的审理。
第十二条 申请人、第三人委托代理人向行政复议机构提交的授权委托书应当载明下列事项：
（一）委托人姓名或者名称，委托人为法人或者其他组织的，还应当载明法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；
（二）代理人姓名、身份证号码、工作单位、通讯地址、邮政编码及电话等联系方式；
（三）委托事项和代理期间；
（四）代理人代为提起、变更、撤回行政复议申请、参加行政复议调解、达成行政复议和解、参加行政复议听证、递交证据材料、收受行政复议法律文书等代理权限；
（五）委托日期及委托人签字或者盖章。
提交授权委托书，应当提供委托人和代理人身份证明，以律师身份代理参加行政复议的，还应当提供律师执业证明文件。
第十三条 申请人对中国证监会或其派出机构、授权组织的具体行政行为不服申请行政复议的，作出该具体行政行为的中国证监会或其派出机构、授权组织是被申请人。
中国证监会或其派出机构委托其他组织作出具体行政行为的，中国证监会或其派出机构是被申请人。
第十四条 申请人对两个以上派出机构或授权组织共同作出的具体行政行为不服申请行政复议的，共同作出具体行政行为的机构或组织是共同被申请人。
第十五条 派出机构或者其他组织依照法律、行政法规、规章规定，报经中国证监会批准作出具体行政行为的，中国证监会是被申请人。
第四章 行政复议受理
第十六条 对符合《行政复议法实施条例》第十八条、第二十八条的规定，属于行政复议机关受理的行政复议申请，自行政复议机构收到之日起即为受理。
行政复议机构收到行政复议申请的日期，属于申请人当面递交的，由行政复议机构经办人在申请书上注明收到日期，并且由递交人签字确认；属于直接从邮递渠道收取或者其他单位、部门转来的，由行政复议机构签收确认；属于申请人以传真方式提交的，以行政复议机构接收传真之日为准。
第十七条 依照《行政复议法实施条例》第二十九条的规定，行政复议机构可以自收到该行政复议申请之日起5日内书面通知申请人补正，有下列情形之一的，属于行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚：
（一）未依照《行政复议法实施条例》第十九条第（一）项的规定提供申请人基本情况；
（二）无申请人身份证明文件；
（三）无明确的被申请人；
（四）行政复议请求不具体、不明确；
（五）委托代理申请复议的手续不全或者权限不明确；
（六）未依照《行政复议法实施条例》第二十一条的规定提供证明材料；
（七）其他行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的情形。
申请人收到补正通知后，无正当理由逾期不补正的，视为放弃行政复议申请。
第十八条 申请人采取传真方式提出行政复议申请的，行政复议机构可以要求申请人依照《行政复议法实施条例》第二十九条、本办法第十七条的规定补充提交申请材料的原件。
第十九条 行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚，或者采取传真方式提出行政复议申请，行政复议机构书面通知申请人补正或者提交原件的，受理的审查期限应当自收到补正后的行政复议申请材料或者原件之日起算。
第二十条 下列情形不视为申请行政复议，行政复议机构可以告知申请人处理结果或者转由其他机构处理并告知申请人：
（一）对中国证监会工作人员的个人违法违纪行为进行举报、控告的；
（二）不涉及中国证监会具体行政行为，只对中国证监会规章或者规范性文件有异议的；
（三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、缓缴罚款的；
（四）请求解答法律、行政法规、规章的；
（五）其他以行政复议申请名义，进行信访投诉的情形。
第五章 行政复议审理
第一节 行政复议答复
第二十一条 行政复议机构应当自受理行政复议申请之日起7日内，将行政复议答复通知书、行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件以及申请人提交的证据、有关材料的副本发送被申请人或者原承办部门。
第二十二条 被申请人或者原承办部门应当自收到申请书副本或者申请笔录复印件之日起10日内，向行政复议机构提交行政复议答复意见书，并同时提交当初作出具体行政行为的全部证据、依据和其他有关材料。
行政复议答复意见书应当载明下列内容：
（一）被申请人当初作出具体行政行为时所认定的事实、证据及适用的法律、行政法规、规章及规范性文件，对有关事实的陈述应当注明相应的证据及证据的来源；
（二）对申请人行政复议申请中陈述的事实和理由逐条进行答辩并进行相应的举证；
（三）对有关具体行政行为建议维持、变更、撤销或者确认违法，建议驳回行政复议申请，进行行政复议调解等结论；
（四）作出书面答复的时间。
被申请人或者原承办部门应当按照行政执法案卷的要求提交单独装订的行政复议答复证据案卷，并明确申请人、第三人可以查阅的案卷材料范围。
第二节 行政复议审理
第二十三条 一般行政复议案件，由行政复议机构负责审查并提出复议意见；重大复杂的行政复议案件，由行政复议机构提请行政复议委员会进行审查，由行政复议委员会提出复议意见。
行政复议机构审查复议案件，必须有2名以上行政复议人员共同进行。行政复议委员会通过委员会工作会议审查行政复议案件。行政复议委员会的组成和工作规则另行规定。
第二十四条 案件审理人员或者出席会议的复议委员与本案有利害关系或者有其他关系可能影响公正审理行政复议案件的，应当进行回避。
第二十五条 对于案件事实复杂、申请人与被申请人就同一认定事实提交的证据不一致或者行政复议机构认为必要的，行政复议机构可以依照《行政复议法实施条例》第三十四条的规定向有关组织和人员调查取证。
行政复议机构采用询问方式进行调查取证的，应当制作询问笔录，由被调查单位和人员签字或者盖章确认。
第二十六条 行政复议机关提供必要的条件，方便申请人、第三人查阅有关材料。
申请人、第三人查阅有关材料应当遵守下列规定：
（一）申请人、第三人向行政复议机构提出书面阅卷请求，阅卷不得违反相关保密的规定；
（二）申请人、第三人应当按照指定的时间、地点和阅卷范围进行查阅；
（三）查阅时，申请人、第三人应当出示身份证件；
（四）申请人、第三人可以摘抄查阅材料的内容；
（五）申请人、第三人不得有涂改、替换、毁损、隐匿查阅的材料等行为。
申请人、第三人违反前款第（五）项的，行政复议机构应当立即终止其查阅。情节严重的，依法移送公安机关处理。
第三节 行政复议听证
第二十七条 申请人、被申请人或者原承办部门对案件事实争议较大或者案件重大复杂的，行政复议机构可以采取听证的方式审理。
被申请人在作出原具体行政行为时，已经采取听证方式的或者采取书面审查可以查明事实、证据的，行政复议机构不再采取听证方式审理。
第二十八条 行政复议机构决定举行听证的，按照下列程序和要求进行：
（一）行政复议机构应当将听证的时间、地点、具体要求等事项提前3日通知有关当事人；
（二）行政复议听证人员为不得少于3人的单数，由行政复议机构负责人确定，并且指定其中1人为听证主持人；
（三）举行听证时，被申请人或者原承办部门的工作人员应当提供行政复议答复意见书以及相应的证据、依据，申请人、第三人可以提出证据，并进行申辩和质证；
（四）听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章。
第六章 行政复议决定
第二十九条 行政复议机关对行政复议机构或者行政复议委员会提出的复议意见进行审查，经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，依法作出行政复议决定。
第三十条 依照《行政复议法》第三十一条的规定，有下列情况之一的，可以视为案件情况复杂，经行政复议机关的负责人批准，行政复议期限可以适当延长，但是延长期限最多不超过30日：
（一）需要举行行政复议听证的；
（二）申请人、第三人提出新的事实、理由或者证据需进一步调查核实的；
（三）申请人与被申请人进行和解或者行政复议机构进行调解的；
（四）情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的其他情况。
延长复议期限，应当制作决定延期通知书，告知有关当事人。
第三十一条 行政复议机关作出行政复议决定，应当制作行政复议决定书，送达申请人和第三人，抄送被申请人。
行政复议决定书应当载明下列内容：
（一）申请人、第三人基本情况：自然人姓名、性别、工作单位及职务（原工作单位及职务）、住址；法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；
（二）被申请人名称、地址；
（三）申请人申请复议的请求、事实和理由；
（四）被申请人答复的事实、理由、证据和依据；
（五）行政复议认定的事实和相应的证据；
（六）作出行政复议决定的具体理由和法律依据；
（七）行政复议决定的结论；
（八）行政复议决定的救济途径；
（九）作出行政复议决定的日期。
行政复议决定书应当加盖行政复议机关的印章。
第三十二条 行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。行政复议机关可以通过中国证监会门户网站、中国证监会公告等方式公布生效的行政复议决定书。
第七章 行政复议和解和调解
第三十三条 经被申请人同意，原承办部门、派出机构或者授权组织和申请人可以依照《行政复议法实施条例》第四十条的规定在作出行政复议决定之前自愿达成和解，并向行政复议机构提交书面和解协议。
和解协议应当载明行政复议请求、事实、理由、和解的条件和达成和解的结果。
和解协议应当由申请人和被申请人或者原承办部门签字或者盖章。
第三十四条 行政复议机构应当对申请人和作出具体行政行为的机构提交的和解协议进行备案。和解确属双方真实意思表示，和解内容不损害社会公共利益和他人合法权益的，行政复议机构应当准许和解，终止行政复议案件的审理。
在行政复议期间内未达成和解协议的，行政复议机关应当及时作出行政复议决定。
第三十五条 经行政复议机构准许和解的，申请人和被申请人应当履行和解协议。
第三十六条 有下列情形之一的，行政复议机关可以进行调解：
（一）公民、法人或者其他组织对中国证监会行使自由裁量权作出的具体行政行为不服申请行政复议的；
（二）行政赔偿或者行政补偿纠纷。
第三十七条 调解应当符合以下要求：
（一）查明案件事实，充分尊重申请人和被申请人的意愿；
（二）调解应当按照自愿、合法的原则，调解结果不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。
第三十八条 申请人和被申请人经调解达成协议的，行政复议机关应当制作行政复议调解书。行政复议调解书应当载明下列内容：
（一）申请人基本情况：自然人姓名、性别、工作单位及职务（原工作单位及职务）、住址；法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；
（二）被申请人名称、地址；
（三）申请人申请行政复议的请求、事实和理由；
（四）被申请人答复的事实、理由、证据和依据；
（五）进行调解的基本情况；
（六）调解协议的主要内容和调解结果；
（七）申请人、被申请人履行调解书的义务；
（八）日期。
行政复议调解书应当加盖行政复议专用章。行政复议调解书经申请人、被申请人签字或者盖章，即具有法律效力。申请人和被申请人应当履行生效的行政复议调解书。
第八章 行政复议指导和监督
第三十九条 行政复议机关在行政复议期间发现相关行政行为违法或者需要做好善后工作等情况的，可以向被申请人或者原承办部门制作行政复议意见书，并抄报中国证监会监察部门。
行政复议意见书由行政复议机构具体承办，应当包括具体行政行为存在的问题、认定事实、理由和依据、整改意见等。
被申请人或者原承办部门应当自收到行政复议意见书之日起60日内将纠正相关行政违法行为、改进执法工作或者做好善后工作的情况报告行政复议机构。
对突出问题不予整改导致重复违法的，行政复议机关要予以通报。
第四十条 行政复议机构在行政复议期间发现法律、行政法规、规章的实施中带有普遍性的问题，可以向有关立法机关或其他有关行政机关提出完善立法的建议。
行政复议建议书应包括法律、行政法规、规章等存在的问题，相关事实、理由和依据、工作建议等。
第四十一条 中国证监会应当建立行政复议统计报告制度，定期对行政复议、行政应诉案件情况进行分析、研究，总结工作中的经验及不足，提出改进意见。
第四十二条 行政复议人员应当每年参加至少2次行政复议机构或者中国证监会业务部门组织的监管业务培训，提高行政复议人员的专业素质。
业务培训包括以下内容：
（一）行政复议及行政应诉业务培训；
（二）证券期货案件调查、审理等业务培训；
（三）证券期货日常监管及创新业务培训；
（四）涉及证券期货市场监管的政治、经济理论培训等。
第四十三条 行政复议机构对于在办理行政复议、行政应诉案件过程中成绩显著的单位和个人，可以提请中国证监会依照有关规定给予表彰和奖励。
第九章 附 则
第四十四条 行政复议机关在受理、审查、决定行政复议申请过程中，可使用行政复议专用章。在中国证监会行政复议活动中，行政复议专用章和行政复议机关的印章具有同等法律效力。
第四十五条 外国人、无国籍人、外国组织在中华人民共和国境内向中国证监会申请行政复议，适用本办法。
第四十六条 本办法自2010年7月1日起施行。2002年11月25日发布的《中国证券监督管理委员会行政复议办法》（证监会令第13号）同时废止。
