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试论行政不作为诉讼案件的立案与审理

作　　者：刘　辉
工作单位：胶州市人民法院
职　　务：庭　长
通讯地址：胶州市人民法院行政审判庭
学　　历：法律大专。





青岛市法院系统理论研讨会参选论文

试论行政不作为诉讼案件的立案与审理

内容提要：
许多行政机关在管理社会行政事务过程中，常常作出一种不被人们重视的行政行为——行政不作为行为。随着社会的发展和公民法律意识的提高，公民也逐步意识到了这种行政不作为行为给自身权益造成的侵害，并向人民法院提起行政诉讼，要求保护自己的权益。几年以来，此类案件一直呈上升趋势。面对这种形势，人民法院在怎样正确认识行政主体不作为行政行为，如何审查立案，立案后如何审理等问题上，需要进一步探讨，充分发挥职能作用，对行政主体的不作为行为进行有效的司法监督，保障行政管理相对人合法权益不受违法行政行为的侵害。

行政机关不履行法定职责的行为，称为行政机关的不作为，将公民、法人或者其他组织因行政机关不履行法定职责向人民法院提起诉讼的案件，简称为行政不作为案件。虽然行政不作为案件在整个行政诉讼中所占比例不大，但其存在不但严重地影响了人民和政府的关系，降低了人民对政府的信任，削弱了人民政府的权威和声誉，而且也给社会带来一定的不安定因素，阻挠了社会主义市场经济建设的顺利进行。因此，从理论上探讨行政机关的不作为行为，不但有利于预防和减少不作为行政诉讼的发生，而且对人民法院正确认识不作为行政行为，依法审理行政不作为诉讼案件都具有十分重要的意义。
一、行政机关不作为的含义、特征及种类
行政不作为的含义是指公民、法人或者其他组织向有关行政机关提出申请，要求行政机关依据法律、法规及规章的有关规定，履行是否给予行政许可、行政确认、行政保护等职责，而行政机关采取消极的方式，拖延履行或者拒绝履行职责的行为。不作为是一种消极不履行法定职责的行为，是一种行政失职行为。应保护不保护、应管理不管理、应发放不发放、应答复不答复以及无理拒绝均为失职，属违法行政行为。
从不作为的主体、性质、内容及表现上看，行政不作为具有以下特征：
1、不作为主体的法定性。行政行为是由具体的国家行政机关依法实施的，如行政机关不履行法定职责则构成不作为，而非行政机关的作为或不作为均非行政行为，不存在行政不作为的问题；但是，由法律、法规授权行使行政管理权的组织如果不履行法定职责，则构成行政不作为。
2、行政机关职责的法定性。行政机关的职责是由国家法律、法　规规定的，行政机关在履行法定职责的过程中，只能行使属于本机关的职权，如果行使了其他行政机关的职权，就是行政越权。公民、法人或者其他组织的申请或者要求，只能向负有法定职责的行政机关提出，负有法定职责行政机关不履行本机关的职责，才构成不作为。
3、不作为的单方性。行政机关在职务上，享有行政优先权，行使行政管理权可按单方意思构成行政法律关系，行政机关的行政行为无需行政相对方同意，行政机关的不作为也是一样，仅是行政机关的一种单方行为。
4、行政主体的特定性。不作为行为在行政法律关系上，对行政的双方都是特定的。“特定”是指申请或者要求某行政机关履行其法定职责的公民、法人或者其他组织，而不是泛指某一类，不作为行为所指向的对象为特定的公民、法人或者其他组织。
5、内容的特定性。由于不作为是行政机关针对特定公民、法人或者其他组织所实施的行为，它直接涉及到公民、法人或者其他组织的某些特定的权利和义务，关系到公民、法人或者其他组织可以获得或丧失某种权利能力或者行为能力。
6、不作为的违法性。公民、法人或者其他组织向行政机关提出申请或要求，行政机关不履行法定职责，与国家行政机关依法行政原则相悖，是一种失职行为。
7、不作为的时效性。行政机关收到行政相对人的申请或要求，应当在法定期限内作为。法律没有规定期限的，应在完成行政行为所需的合理期限内答复。如果在法定或实际合理期限内没有答复或拒绝答复，就是行政机关的不作为。
依据不同标准和角度，可以将我国的行政不作为行为做出不同的分类。《中华人民共和国行政诉讼法》第十一条中的第四、五、六项采取列举的方式，列举了三类不作为行为：（1）认为符合法定条件，申请行政机关颁发许可证、执照，行政机关拒绝颁发或者不予答复的；（2）申请行政机关履行保护人身权利、财产权的法定职责，行政机关拒绝履行或者不予答复的；（3）认为行政机关没有依法发给抚恤金的。从行政机关职能分工的不同，又可将这三类不作为行为分为行政许可行为、行政确认行为、行政保护行为等。
按照行政机关不作为产生的原因及表现方式，又可以把行政机关的不作为行为分为以下几种类型：
1、因行政机关的原因而产生的不作为。这类行政机关的不作为主要是基于某个领导的认识原因或者基于本部门、本地区利益原因产生的不作为。还有一种是行政机关没有法定职权，按行政级别、地域管理的要求，只负责往上级机关报送，而该行政机关却自己行使了审查权，以各种理由不报送，从而造成行政机关的不作为。
2、因行政机关工作人员的原因而产生的不作为。这类行政机关的不作为是指行政机关应当履行其法定职责，因该机关某一具体工作人员的原因，拖延履行或者拒绝履行法定职责。因行政机关内部原因主要表现在这几个方面：
（1）工作人员限于其业务水平而忽视作出具体行政行为的时间限制，造成不作为；
（2）虽然熟悉业务，但对工作极不负责任或者官僚主义，造成不作为；
（3）工作人员出于不正当目的，滥用职权，谋取私利，拒绝作出具体行政行为而形成的不作为；
（4）行政机关内部科室之间、工作人员之间存在矛盾或者意见不一致，从而使行政相对人的合法申请得不到答复，产生行政不作为。
3、一个行政机关的不作为基于另一个行政机关的不作为而产生。这类行政机关的不作为，是指行政机关履行法定职责的前提条件是某一行政机关出具证明材料或者经某一行政机关审查同意，由于某一行政机关不出具证明或者不审查同意，行政机关拖延履行或者拒绝履行的情形。
4、行政机关的不作为基于某一个非行政机关的不作为而产生。这类行政机关的不作为，是指行政机关履行法定职责的前提条件是某一个非行政机关出具证明材料或者经某一非行政机关审查同意，由于某一非行政机关不出具证明或者不同意，行政机关拖延履行或者拒绝履行的情形。
5、行政机关的不作为基于具体行政行为相对人以外的直接利害关系人而产生。这类行政机关的不作为，是指行政机关行使行政管理权，作出了具体行政行为，行政管理相对人以外的具有直接利害关系的公民、法人或者其他组织认为该具体行政行为侵犯了其合法权益而产生争议，行政机关不给予答复，或者已经答复，但具体行政行为相对人以外的直接利害关系人即第三人仍不满意的。
二、不作为行政诉讼案件的受理
如果公民、法人或者其他组织认为行政机关不履行法定职责的行为侵犯了其合法权益，就可以向人民法院提起行政诉讼。人民法院应从以下几个方面进行审查：（1）起诉人是否具有原告资格；（2）是否有明确的被告；（3）是否有具体的诉讼请求；（4）是否有具体的事实和理由；（5）是否属于行政诉讼的受案范围；（6）是否属于受理人民法院的管辖范围；（7）起诉状是否符合要求等。
对不作为行政诉讼，除对其进行上述一般立案审查外，还应重点审查以下几个方面：（1）起诉人是认为行政机关不履行法定职责的行为侵犯了其合法权益的公民、法人或者其他组织；（2）被起诉的行政机关是否具有必须履行某种行为的法定职责；（3）要求行政机关履行职责是否提出过申请或者要求；（4）申请或者要求的时间及行政机关未履行法定职责的期限；（5）申请的答复是否有法律规定的期限；（6）行政机关是否就申请做过有关的答复等。
在行政诉讼的审查中，被告负有举证责任。但在不作为诉讼的起诉中，起诉人应当向人民法院提供初步立案证据，以证明行政机关不作为的事实。如果证明材料不足，而难以进行审查判断的，应该将起诉状退还起诉人，说明情况及存在的问题，要求起诉人予以补正。人民法院在审查过程中，如发现行政机关的不作为事实不存在或者行政机关已向起诉人做过有关答复等不符合行政诉讼法规定的受案范围的情形，人民法院应在收到诉状之日起七日内裁定不予受理，送达不予受理裁定书。
三、不作为行政诉讼案件的审理
合法、及时地审结行政诉讼案件，是行政诉讼的关键环节。人民法院对符合受理条件的行政诉讼案件立案后，应当依法进行审理。为体现人民法院的公正性，化解“官”民矛盾，避免群体性纠纷，人民法院应当自案件受理之日起五日内，将起状副本送达给被告。被告应在自收到诉状副本之日起十日内提交答辩状及有关证据材料；提供存在合法事由或者正当理由的证据及依据，并允许起诉人、第三人阅卷，了解被告的答辩意见及提交的证据、材料等。如果被告愈期不作答辩，不提交证据材料的，人民法院可以依法视为其没有证据，判令其履行法定职责。
行政机关的不作为诉讼案件无论是在性质上，还是在形式上都与积极作为的行政诉讼案件不同，因此，对行政机关的不作为行为引起的行政诉讼案件，应重点从以下几个方面进行审查：
1、起诉人是否具有主体资格。即起诉人是认为行政机关不履行法定职责而侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织。
四川省人大常委会


四川省阆中古城保护条例

2004年7月30日四川省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议通过


　　第一条　为加强阆中古城保护与管理，依据国家有关法律法规，结合阆中实际，制定本条例。


　　第二条　本条例所称阆中古城保护区是指张飞大道以西、新村路以南至嘉陵江北岸的区域和南津关古镇。


　　古城保护区分为重点保护区和建设控制区。重点保护区是指嘉陵江以北，张飞大道以西，嘉陵江一桥北岸，大步坎街、何家巷以西，三陈街以南，白果树街以西，东街小巷、内东街以南，盐市口街、官菜园街以西，古莲池街、火药局街以南，西至张桓侯祠，南至嘉陵江北岸和嘉陵江南岸的南津关古镇的区域。建设控制区是指重点保护区以外的古城保护区。


　　第三条　本条例所称阆中古城保护是指：


　　（一）保护古城的整体环境风貌和传统格局；


　　（二）保护古城文物古迹和具有历史传统特色的街区、古建筑、古民居、古民居院落、古树名木等；


　　（三）保护古城的民族民间传统文化。


　　第四条　任何组织和个人都有保护古城的义务，并有权对损坏古城的行为进行检举和控告。


　　第五条　省人民政府及其有关部门应加强对阆中古城保护工作的监督。


　　阆中市人民政府负责古城保护工作。市人民政府有关部门按照各自职责负责古城保护的具体工作。


　　古城保护资金应通过政府投入、社会捐助、鼓励民间资本投入等渠道筹集。


　　第六条　古城保护区内的一切建设开发活动应当遵守国家有关法律法规和本条例规定，符合省人民政府批准的阆中市城市总体规划和历史文化名城保护规划。


　　古城保护详细规划应当按照保护为主、合理开发利用的方针编制。对古城保护区的历史传统街区、古民居、古民居院落应编制修缮指南，采取建档、挂牌等分类保护措施。


　　第七条　古城保护区内的人口应有计划地疏解。


　　古城保护区内水、电、气、交通、通信、环卫、消防等市政公用设施应逐步完善。


　　第八条　古城保护区内历史传统街区的整治，古建筑、挂牌保护的古民居院落、名胜古迹的修缮，应当由市人民政府古城保护管理部门会同建设、规划、文化等相关部门实地踏勘，确定修缮方案，经论证后按有关法律规定报批。


　　其他古民居、古民居院落的修缮，应向市人民政府古城保护管理部门申请，修缮方案须经建设、规划部门审查。


　　宗教活动场所的建设、修缮应当符合城市规划，并按规定程序报批。


　　第九条　古城保护区内禁止擅自拆除古民居、古建筑中的门、窗、牌、匾、枋等建筑、装饰构件。


　　第十条　古城保护区的沿街广告、店铺招牌、标识、标志应与古城风貌相协调。禁止任何单位和个人损毁古城保护标识、标志。


　　第十一条　古城保护区的古树名木实行统一建档，挂牌保护，任何单位和个人不得砍伐、毁坏和擅自迁移。


　　第十二条　古城保护区禁止生产、储存易燃易爆危险物品。禁止燃放烟花爆竹。


　　第十三条　古城保护区禁止饲养、屠宰猪、牛、羊等牲畜。


　　第十四条　古城保护区文物的保护和考古发掘应遵循文物保护法的有关规定。


　　第十五条　古城重点保护区内禁止新建工业企业和与古城建筑风貌不相协调的建筑物、构筑物。


　　与古城风貌不相协调的建筑物、构筑物和工业企业，应予以改造、拆除或搬迁。


　　第十六条　古城重点保护区内应推广使用清洁能源，逐步禁止使用原煤、柴禾。


　　禁止焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质。


　　第十七条　古城重点保护区内禁止开设产生噪声、粉尘、有毒有害气体等污染环境的加工作坊。


　　第十八条　古城重点保护区内应严格控制机动车辆通行。具体办法由阆中市人民政府制定。


　　第十九条　古城重点保护区内开设的娱乐场所应与古城传统文化相协调。


　　第二十条　古城建设控制区内一切建筑应与重点保护区的建筑风貌相协调。


　　建设控制区的建筑群体布局、高度、形体、色彩风格，不得影响古城的传统空间风貌，对妨碍视线走廊的多层、高层建筑和破坏重点保护区历史环境的建筑应有计划地予以降层改造或者拆除。


　　第二十一条　鼓励对古城传统文化、艺术、民俗和民族风情的发掘、收集、整理和研究。


　　第二十二条　古城资源应合理开发利用。在古城保护区内鼓励经营或者开展下列项目和活动：


　　（一）古城传统文化研究；


　　（二）兴建博物馆、民俗客栈；


　　（三）传统手工作坊、民间工艺及旅游产品制作和经营；


　　（四）传统饮食文化研究和开发经营；


　　（五）传统娱乐业及民间艺术表演活动；


　　（六）民间工艺品开发、收藏、展示、交易活动。


　　第二十三条　违反本条例第九条规定的，由市人民政府建设或者文物保护行政管理部门责令限期改正，情节严重的，可以并处1000元以上1万元以下的罚款。


　　第二十四条　违反本条例第十条规定的，由市人民政府工商等行政管理部门责令限期改正，造成损失的予以赔偿，情节严重的处以200元以下的罚款。


　　第二十五条　违反本条例第十五条第一款规定的，由市人民政府建设行政管理部门责令限期改正，并可处以工程总造价0.5％以上2％以下的罚款。


　　第二十六条　违反本条例第八条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十六条第二款、第十七条、第十八条规定的，分别由市人民政府公安、环境保护、工商、文化、建设、规划行政管理部门依法给予行政处罚。


　　第二十七条　阆中市人民政府有关行政管理部门未按规定编制古城修缮指南、超越职权或擅自批准与古城风貌不相协调的建设活动的，由有关机关追究主管人员和直接责任人员的行政责任；国家机关工作人员玩忽职守、滥用职权，构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十八条　本条例自2004年10月1日起施行。