证券业从业人员执业行为准则
中国证券业协会
证券业从业人员执业行为准则
(中国证券业协会 2009年1月19日)
第一章 总则
第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章 基本准则
第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（二）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
第十条 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第三章 禁止行为
第十一条 从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第四章 监督及惩戒
第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。
第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。
第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。
从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。
第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
第五章 附则
第二十一条本准则自颁布之日起实施。
第二十二条本准则由协会负责解释。
关于印发《海上救捞潜水员管理办法》的通知
交通部
关于印发《海上救捞潜水员管理办法》的通知
1994年9月19日，交通部
烟台、上海、广州海上救助打捞局，中国海洋工程服务有限公司：
为加强救捞系统潜水员管理，保障潜水员水下作业安全和身体健康，激励救捞系统潜水员钻研业务，提高潜水技术水平，部制定了《海上救捞潜水员管理办法》，现印发你们，请认真执行。
附件：海上救捞潜水员管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强潜水员队伍管理，保障潜水员水下作业安全和身体健康，充分调动潜水员的积极性，促进潜水事业的发展，特制定本办法。
第二条 本办法所称潜水员是指海上救捞潜水员，不包括其他行业的潜水员。
第二章 潜水员的选拔
第三条 凡年满18周岁，具有高中毕业或同等学历文化水平，拥护四项基本原则，自愿从事潜水工作，身体符合交通部ＪＴ6111—84号《民用作业潜水员体格标准》的男性青年，经过正规潜水学校学习或专业潜水培训，符合条件者，可成为潜水员。
第三章 潜水员资格的认可和维持
第四条 国家正规潜水学校毕业生或经过专业潜水训练合格者，可取得相应的实习潜水员证书。正规潜水学校毕业生实习期为一年，经过专业潜水训练合格者实习期为二年。
第五条 潜水员实习期满，经各救助打捞局潜水员考核委员会考核合格，可按部有关规定报部办理潜水员证书。对考核不合格者应延长一年实习期。延长期满，经考核合格可按规定办理潜水员证书，如仍不合格，则取消其实习潜水员资格。
第六条 潜水员证书实行年审制，凡符合下列规定的，可申请维持原类别的潜水员资格。
（一）持证潜水员每年必须到县以上的医疗机构，按《民用作业潜水员体格标准》进行一次全面的体格检查，各救助打捞局潜水员管理部门由此作出维持潜水员资格的结论性意见，并将体格检查结果填入潜水员健康档案。
（二）潜水员每年须按规定完成维持资格的最低工作量。即在一年内，空气潜水员必须在25米以深水中或相当于25米水深的压力下，实际潜水或加压锻炼不少于12次，每次潜水时间不少于30分钟；混合气（非饱和）潜水员除要达到空气潜水员最低工作量外，每年要不少于四次的混合气潜水或加压锻炼；饱和潜水除要达到混合气潜水（非饱和）最低工作量外，每年要不少于二次的饱和潜水或模拟饱和潜水训练。
第七条 持证潜水员有下列情况之一者年审时不再维持其潜水员资格。
（一）年龄超过55周岁。
（二）经体检，健康状况已不符合《民用潜水员体格标准》。
（三）没有完成维持潜水员现有资格的最低工作量。
（四）潜水员主管部门有充分理由认为不予签证的。
第八条 连续两年未通过年审的潜水员，其证书自然失效。潜水员证书自然失效后，若需重新办理，应按初次办理潜水员证书的程序申办。
第四章 潜水作业
第九条 持有有效潜水员证书的潜水员方可进行潜水作业，无有效潜水员证书者不得进行潜水作业。
第十条 潜水员所从事的潜水作业必须与所持证书核准的潜水种类相符，不得进行证书核准类别以外的潜水作业。
第十一条 潜水员潜水作业或加压锻炼后必须严格按潜水记录簿的要求填写潜水记录。
第十二条 潜水员在潜水作业时必须严格遵守《潜水员安全操作规程》。不具备安全作业条件时严禁实施潜水作业。
第十三条 潜水员虽持有有效的潜水员证书，但在实施潜水作业前本人自觉身体不适，任何人不得强令其潜水作业。
第五章 潜水员待遇
第十四条 潜水员在职期间享受海上救捞潜水员工资标准、伙食津贴、作业津贴及专项劳保福利等待遇。
第十五条 潜水员的退休按（1978）104号《国务院关于工人退休退职暂行办法》和劳动部劳人护（1982）14号《关于交通部提前退休的特别繁重体力劳动工种的复函》执行。
第十六条 潜水员在职期间其所在单位应定期组织健康检查和疗养。潜水员疗养期间所享受的各种待遇不变。
第十七条 经医生确认患有职业病的潜水员，可享受国家有关职业病患者离职休养的待遇。
第十八条 潜龄在30年以上，对潜水事业做出重大贡献的潜水员，可评为一级功勋潜水员；潜龄在25年以上，对潜水事业做出突出贡献的潜水员，可评为二级功勋潜水员；对于潜龄在20年以上，对潜水事业做出公认贡献的潜水员，可评为三级功勋潜水员；对于潜水业绩特别突出，贡献巨大的潜水员，评选功勋潜水员时可不受以上年限限制。
第六章 潜水员技术培训
第十九条 各救助打捞局应根据生产实际情况，组织潜水员进行潜水业务学习、水下作业技能培训及定期加压锻炼。部救助打捞局根据潜水科技发展及生产实际需要，适时组织救捞系统的潜水专项技术培训。
第二十条 各救助打捞局应将参加培训的潜水员的培训内容和成绩记入潜水员技术档案。
第二十一条 各救助打捞局应根据工作需要适时对潜水员进行新型潜水装具使用和水下作业新技术的培训。
第二十二条 潜水员潜水训练和技术培训时必须具备相应的安全保障措施。
第七章 潜水员改变工种
第二十三条 对未能取得潜水员证书或由于其它原因不宜再从事潜水工作的人员，其所在单位应及时改变其工种。
第二十四条 潜水员改变工种应经所在救助打捞局的潜水员考核委员会审批，并报部潜水员考核委员会备案。各单位主管部门应及时对改变工种的潜水员作出妥善的工作安排。
第二十五条 潜水员改变工种后，其工资标准按部有关规定执行。自改变工种之日起，不再享受潜水员伙食津贴及其它专项劳保福利。
第八章 组织管理
第二十六条 潜水员考核委员会负责制定潜水员考核办法，组织对潜水员进行考核和办理潜水员证书。委员会由行政领导、管理人员，潜水专家组成。其中交通部潜水员考核委员会办事机构设在交通部海上救助打捞局人事教育处，各救助打捞局潜水员考核委员会办事机构设在各救助打捞局人事教育处。
第二十七条 各救助打捞局潜水员主管部门为各救助打捞局人事教育处，各主管部门应有专人负责潜水员的日常管理。
第二十八条 各救助打捞局应视工作需要和潜水员队伍实际状况合理调配和使用潜水员，避免人才的浪费。
第二十九条 潜水员原则上不予调出本系统，对特殊情况确需调出的，各救助打捞局应从严掌握。每年应将全年调出潜水员的情况报部救助打捞局备案。
第三十条 各救助打捞局要加强对潜水员的管理和教育，关心和爱护潜水员，以稳定潜水员队伍。
第三十一条 为激励广大潜水员热爱本职工作，各救助打捞局每年应组织一次优秀潜水员评选表彰活动，并将优秀潜水员事迹报部救助打捞局。部救助打捞局定期举行优秀潜水员表彰活动。
第九章 附 则
第三十二条 本办法由交通部海上救助打捞局负责解释，在交通部救助打捞系统内部执行。
第三十三条 本办法自公布之日起施行。
